公募再现老鼠仓，顶格罚百万！年内已曝5起案件

公募基金再现老鼠仓，涉案人员遭顶格罚款100万！这一消息再次将公众的目光聚焦于公募基金行业的合规与监管问题。近日，天津证监局公布了一则行政处罚决定书，直指某基金公司80后前基金经理王某恒从事老鼠仓案件。所谓老鼠仓，是指通过未经公开披露的信息，以非正规手段获取利益的行为。王某恒利用未公开信息，明示、暗示他人进行股票交易，严重违反了《证券投资基金法》的相关规定，因此被处以100万元的顶格罚款。

这并非今年公募基金行业曝出的首例老鼠仓案件。据统计，年内至少已有5起公募基金行业老鼠仓案件被公布。就在一周前，证监会官网也披露了两起相关案件，涉案人员的账户均处于亏损状态。其中，85后前公募从业人员许某峰控制17个证券账户与相关基金趋同交易，亏损超过700万元；而另一名90后公募从业人员则因未按规定申报，并利用他人账户炒股，亏损超过10万元。

这些案件的发生，无疑给公募基金行业的合规管理敲响了警钟。随着监管技术手段的日趋丰富，看似隐蔽的违规交易以及老鼠仓行为被发现的概率大大增加。然而，尽管监管力度不断加强，仍有一些从业人员合规意识不强或者存在侥幸心理，偶尔会有意或无意触碰合规底线。这种行为不仅损害了投资者的利益，也破坏了市场的公平性和秩序。

以王某恒为例，他在担任基金经理期间，负责某基金投资指令下达等日常投资管理工作，知悉该基金投资决策、交易执行、持仓数量及变化、交易动向等未公开信息。然而，他并未恪守职业操守，而是利用这些信息明示、暗示他人进行股票交易。王某恒在听证过程中申辩称，自己主观上没有利用基金财产“拾轿子”的目的，客观上无收益，但这一说法并未被天津证监局采纳。

值得注意的是，王某恒并非孤例。在公募基金行业，类似的老鼠仓行为时有发生。这些行为往往涉及基金经理或相关从业人员利用职务便利，获取未公开信息，并通过明示或暗示的方式，引导他人进行趋同交易。这种行为不仅违反了法律法规，也损害了公募基金行业的形象和信誉。

为了打击老鼠仓行为，证监会和各地证监局不断加强监管执法力度，落实“零容忍”政策。今年以来，证监会已经对多起公募基金从业人员违规交易行为进行了处罚，包括罚款、市场禁入等措施。这些处罚不仅彰显了监管部门的决心和力度，也起到了警示和震慑作用。

然而，要彻底根治老鼠仓行为，还需要从多个方面入手。一方面，监管部门需要继续加强监管执法力度，完善相关法律法规和制度，提高违法成本；另一方面，公募基金公司也需要加强内部管理和合规培训，提高从业人员的合规意识和职业素养。此外，投资者也需要提高风险意识，审慎选择基金产品和投资机构。

总之，老鼠仓行为是公募基金行业的一大顽疾，需要监管部门、公募基金公司和投资者共同努力来加以解决。只有加强监管执法、完善内部管理、提高合规意识和风险意识，才能确保公募基金行业的健康稳定发展。

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